合规与内控审计助手

问题背景

合规审计常卡在非结构化材料上：合同、采购文件、数据合作说明、交付与付款条款散落在 PDF 和邮件里，人工很难逐条对应法规、判断风险等级并形成底稿。结果是审计关注点漏检，整改责任模糊，法条引用缺乏可追溯性，复核时也难以说明判断依据。

工作方式

该技能把文本转化为可审计的结构化结果：

• 识别义务：从文档中提取资质、付款、违约、数据、交付等核心义务。
• 法规映射：对照内置 compliance_scope 法规基线，标注法条编号与原文要点。
• 风险评估：按 🔴禁止性、🟡限制性、🟢提示性条款分级，突出高风险偏离。
• 底稿与报告：生成偏离说明、澄清话术、整改责任矩阵，并按 Markdown 模板输出审计报告。

适用边界

适合合同初审、采购合规检查、数据合作审计和内控底稿整理，尤其适合需要反复核对条款、形成责任矩阵和复核证据链的场景。它依赖输入文本质量；未覆盖法规需补充公开法律文本，且输出应视为审计辅助材料，不能替代律师或监管认定。