私募基金合规审查专家

问题

私募 BP、LPA 和合规问卷往往混着商业叙事、交易条款和监管要求，人工审查容易漏掉合格投资者认定、保本承诺、代持嵌套等红线，也会把 GP/LP 利益分配条款当成普通商务问题处理。

技能如何工作

该技能按 8 个固定模块审查：登记备案、基金募集、投资者适当性、内部控制、投资运作、信息披露、基金托管、基金合同/合伙协议。它会先识别文本类型，再逐项检查高管资质、实际控制人、出资结构、公开推介、双录要求、关联交易、明股实债、资金池、期限错配、托管权限、Hurdle Rate、Carry、Key Man 等要点，并输出合规健康度、红线违规预警、操作风险明细和整改建议。其审查口径强调对齐私募监管条例与 AMAC 自律规则，不只依赖条款模板。

适用边界

它适合审查中文私募基金文件与合规材料，重点在风险识别和条款改写建议，不替代律师正式法律意见。涉及具体交易结构、属地监管要求或最新规则适用时，应结合正式法规文本和专业法律意见复核。