违规防控四项重点工作合规审查

它解决什么问题

国企的合规审查通常卡在三个地方：一份合同几十上百页，靠人眼逐条核对 渝办法、渝国资发〔2022〕10号 的追责条款，既慢又容易漏；审查意见往往停留在「建议加强合规管理」这类套话，出了事没法追溯到具体哪一条；业务、法务、审计各看一摊，结论拼不到一起。

这个技能把专委会沉淀的违规追责防控经验整理成可复用的审查流程，针对单份文件做前置审查，而不是泛泛回答法规条文。

核心能力与工作步骤

支持 .docx、.pdf、.doc、.xlsx、.txt 输入，读取后保留章节、条款、表格结构，后续每条判定都要引用原文作为证据。审查分四步：

1. 文件类别识别——依据标题信号、正文结构、主体信号，判定文件属于规章制度、经济合同、重大决策还是对外函件，给出判定依据和置信度。
2. 三道防线界面切分——把同一份文件映射到业务部门、合规牵头、审计监督三个视角，外加首席合规官（总法律顾问）的汇总视角，各自列出关注点和待核清单。
3. 逐条违规追责对照——加载 101 项审查要点库，按文件类别优先聚焦相关违规类型，每项标注「命中/相关/无」，命中项给出本文件表现、风险等级（高/中/低）、合规后果、整改建议和政策条款回链。
4. 生成审查报告——输出结构化文本摘要，并生成可下载的 .docx 报告。

证据导向是硬要求：每个风险判定都必须挂上文件原文加政策条款，标注要点库序号和渝办法/46号令/渝国资发10号条款，方便后续责任追究举证。整改建议也要写清责任部门、动作和时限。

适用边界

• 这是辅助审查工具，不替代企业正式决策和法律意见，结论须由具备资质的人员复核签发。
• 政策口径以重庆国企（渝办法）为主、央企（46号令）为辅，资产损失按一般（<500万）、较大（500万–5000万）、重大（≥5000万）分级。
• 若用户只是咨询法规条文而没有可审文件，技能只做简要回答，启动完整流程的前提是「审某份具体文件」。