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监管动态周报生成

监管动态周报生成

行业专业 更新于 2026.08.30

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技能介绍

要解决什么问题

合规、投研或法务同事需要按周汇总上市公司监管动态:证监局监管措施与行政处罚、上交所/深交所纪律处分、证监会稽查执法与立案相关披露。手工逐站翻页往往要一小时以上,还容易漏局、混用新闻转载链接,或把券商律所等中介机构案例写进「上市公司」周报。

技能如何工作

技能走 采集 → 精选 → 生成 Word 的固定流程,核心脚本为 collect_cases.py(v3.1)与 gen_report.py(v2.1)。

  • 采集:上交所走官方 JSONP;36 个省/市证监局通过 Playwright CDP 连接本机 Chrome/Chromium 逐局扫描(v3.1 可自动发现 CDP 端口);并覆盖 CSRC 稽查执法、总部行政处罚 API,以及巨潮 fulltextSearch 下的立案告知书/调查通知书关键词检索。
  • 规则:搜索范围上要求局所渠道全部跑完;链接仅允许 csrc.gov.cn、sse.com.cn、szse.cn 等官方域名;案例保留上市公司本体、控股股东、实控人、董监高,排除中介机构与「事先告知书」。
  • 生成:基于 media/template_监管周报.docx,由 gen_report.py 注入超链接(避免 python-docx 直接保存丢链),支持 --from-collector 统计与同类去重合并。

v3.x 起每个采集任务可用独立无头浏览器,减少与用户日常浏览器的干扰。

边界与注意

  • 深交所 JSON API 可能临时不可用,需浏览器备用或等待恢复。
  • 数据独立性:不得用用户上传的对比报告里的案例名单或 PDF 线索来「补采集」;上传文件仅用于最后排版对照。
  • 默认模板约 10 个案例槽位;精选通常控制在 6~10 条,并兼顾违规类型与地域覆盖。

使用场景

  • 合规岗需按自然周整理证监局、沪深交易所正式处分,输出带官方原文链接的 Word 周报
  • 投研同事在周报里汇总业绩预告、信披遗漏、资金占用等典型违规类型,并控制同类案例只保留一条
  • 法务需要把立案调查、行政处罚与交易所纪律处分合并展示,避免同一事项重复占行
  • 周报定稿前需确认 36 个证监局渠道均已检索,而非只摘新闻站转载标题

适合人员

  • 上市公司合规专员,每周要向管理层报送监管动态且链接必须可追溯到证监会或交易所官网
  • 证券研究所行业研究员,需要在行业周报附录中嵌入经筛选的处分案例与违规事实摘要
  • 律所资本市场业务律师,为客户准备监管趋势材料时只引用正式决定书而非事先告知书
  • 内控或审计对接人,需排除券商、会所等中介机构处罚,只保留上市公司及董监高相关案例